 2023年9月，南通市公安局对案件立案。目前，案件已由公安移交南通市检察院准备公诉，尚未开庭。 林茂等人后来获悉，这起案件也成为了2023年公安部会同证监会部署有关地方公安机关联合证监稽查部门组织破获的重点案件之一。 据公安部2023年12月通稿，公安部会同证监会部署有关地方公安机关联合证监稽查部门组织开展证券领域重点案件集中收网行动，破获多起重大内幕交易、恶性操纵证券期货市场案件，抓获犯罪嫌疑人50余名，查扣手机、电脑等作案电子设备180余台，涉案金额超90亿元，一举打掉多个实施证券违法犯罪团伙，行动取得显著战果，有力地维护了资本市场秩序，保护了投资者合法权益。 据投资者了解，南通的新三板案件，正是属于其中一起案件。 南通新三板案件的犯罪嫌疑人，可关联到上海高光时代网络资讯有限公司、上海北时代商务信息有限公司、上海天富方商务信息有限公司、上海镇玺互联网科技有限公司、上海奥洪信息技术有限公司等多家上海公司。第三方公司信息公式平台显示，这些公司大多成立于2021年，其中多家已于2024年注销。 林茂等投资者了解到，虽然前述公司注册地点在上海，之所以后来案件被南通公安破获，是因为有部分犯罪嫌疑人在南通洗钱被公安抓捕，警方顺蔓摸瓜查到了该团伙利用新三板荐股诱骗投资者的线索，才推动了后来的立案。 2024年10月，证监会披露的一则与刘洪涛、娄阁有关的行政处罚书，揭露了这群犯罪团伙的“作案”手法。 据证监会行政处罚书，刘洪涛出生于1985年，住在上海市闵行区；娄阁出生于1990年，住在重庆市江北区。刘洪涛与娄阁是合作关系，娄阁主要负责协助刘洪涛寻找有出售股票需求的新三板挂牌公司，选定股票后，刘洪涛与娄阁共同出资买入目标股票，将股票价格在短时间内拉升至预定的目标卖出价格。随后，刘洪涛利用不确定的信息诱导其他投资者买入股票，刘洪涛、娄阁将卖出股票金额扣除成本费用后再按出资比例进行收益分配。 其中，在操纵新三板股票“腾茂科技”期间，刘洪涛、娄阁控制使用账户组累计买入536.63万股，卖出536.56万股，持有余股702股，扣除税费后盈利8367.49万元。刘洪涛、娄阁控制使用账户组在其实际控制的账户之间进行交易，影响“腾茂科技”股票价格和交易量，并利用不确定的重大信息，诱导投资者交易“腾茂科技”。 刘洪涛、娄阁操纵“腾茂科技”包括三个阶段：一是建仓阶段，即2023年6月19日，账户组通过大宗交易单向买入500万股，持仓量占流通股本比例由0上升至11.75%；二是拉升股价阶段，即6月29日至7月3日，账户组通过高价相关交易拉抬股价，股价从11.97元拉抬至25.8元，涨幅高达115.54%，同期三板成指从922.86上涨至924.04，涨幅0.13%；三是出货阶段，即7月4日至9月28日，账户组累计卖出金额1.22亿元。其中，7月4日至7月31日为集中卖出期间，卖出价格均接近22.8元/股，累计卖出金额1.21亿元。 层出不穷的新三板骗局 腾茂科技仅仅是刘洪涛、娄阁等操纵的多只新三板股票中的一只。林茂等人获悉，该团伙操纵的新三板股票在30只左右，其中投资者可以统计出名字的有11只股票，包括：江扬环境、交控生态、百诺环境、瑞索股份、金昌股份、群星明、聚力股份、宏灿股份、华夏高科、百诺环境、红宇股份。
（清流工作室根据公开数据整理制图） 据清流工作室不完全统计，从股东户数上看，这些股票基本在2023年之前均少于100户，如聚力股份和百诺环境，股东户数更是在10户以下。但在2023年——绝大多数是在2023年上半年，这些股票的股东户数突然飙升至192到669户不等。 从股价上看，在股东户数飙升之前，这些股票价格已经被逐步拉高。 以交控生态为例，在2023年初，其股价仅在3-4元/股不等，但在当年5月短短一个月内，股价被迅速拉高至20元/股。清流工作室注意到，2023年5月至7月，就在股价高位上，交控生态几次发布大股东通过大宗交易减持股票的消息。随后，根据交控生态2023半年报的信息，在2023年上半年，股东人数从63陡增至418。然而，从2023年6月之后开始，交控生态股价开始暴跌，几乎是在一周时间内就股价腰斩，随后交控生态股价“跌跌不休”，直至股价跌回到当前2-3元/股的价位。 |
